行政复议决定书 明复字〔2020〕3 号

来源:明光市司法局阅读:发布时间:2020-07-14 10:00字体【  

申请人:***有限责任公司,地址:安徽省***号,法定代表人:***,该公司董事长。

被申请人:明光市自然资源和规划局,地址:安徽省明光市龙山东路,法定代表人:曹近,该局局长。

申请人***有限责任公司因不服被申请人明光市自然资源和规划局作出明自然资规(决)字〔2020〕9号行政处罚决定书,于2020年5月28日向本机关提出行政复议申请,本机关依法予以受理。现已审理终结。

申请人请求:依法撤销被申请人作出的行政处罚决定书(明自然资规(决)字〔2020〕9号)。

申请人称:2013年9月18日,申请人与***签订《合作框架协议》,协议将申请人名下的明光市姚郭凹凸棒石粘土矿和山城凹凸棒石粘土矿采矿权以及两个矿区的设备、附属设施等出让给***,并凭现状交付。双方约定全部转让价款为2700万元,协议签订后,***先支付500万元履约保证金,双方签字盖章并且申请人收到履约保证金后生效。协议签订后,***在得到原安徽省国土资源厅“该矿上正在整合不能转让”答复后于2013年12月28日签订《补充协议》,双方一致同意“先不履行双方签订的《合作框架协议》”。申请人与***签订的两份协议并未发生实质性的采矿权转让,被申请人在本案的查处中1、事实没有查清。办案人员给案件先定性,再找证据,未能做到全面、客观收集本案的全部证据;2、被申请人不具有本案的管辖权。根据《探矿权采矿权转让管理办法》第四条、第十四条的规定,因被申请人不是拟转让矿山的采矿权登记管理机关而对本案没有管辖权;3、违反案件查处程序;4、本案已过追诉时效。被申请人认定涉案采矿权于2013年9月转让,即使转让事实存在距离违法事实被发现时也有6年之久,已过追诉时效;5、适用法律错误。被申请人适用《中华人民共和国矿产资源法》第六条第一款、《管理办法》第三条、第四条系法律适用错误。

被申请人称: 1、被申请人具有本案的管辖权。根据《中华人民共和国矿产资源法》第四十二条、四十五条之规定,未经审批管理机关批准,擅自转让采矿权的,县级以上人民政府负责地质矿产管理工作的部门具有管辖权;2、本案没有超过追诉时效。虽然申请人与***签订《合作框架协议》转让矿权的行为发生在2013年9月,但《合作框架协议》尚未履行完毕,该非法转让矿权行为一直处于继续状态,转让行为没有终了,没有超过追诉时效;3、被申请人作出明自然资规(决)字〔2020〕9号行政处罚事实清楚、证据确实充分。2013年9月18日,申请人与自然人***签订《合作框架协议》,约定将位于明光市姚郭和山城两个凹凸棒石粘土的矿采矿权、以及两个矿区现有设备、附属设施等以2700万元价格转让给***。协议签订后,***分两次将履约保证金500万元支付给申请人,并明确履约保证金作为***应付给申请人的补偿款。2014年申请人出具的《确认书》再次确认转让行为并承认协议正在执行中,明光市人民法院一审判决(2016)皖1182民终3988号、滁州市中级人民法院终审判决(2017)皖11民终1344号,均能证明申请人采矿权转让给了***。另申请人的法定代表人***在接受调查时承认收到***两处矿权的部分转让款,也就是姚郭、山城两处矿权的采矿权价款1182.83万元、滞纳金1.77084万元,计1184.60084万元。据此,违法所得数额共计1684.60084万元;4、被申请人作出的行政处罚程序合法。被申请人依法进行了核查、立案、依法调查取证、依法集中会审、集体研究、内部审批、依法告知并送达行政处罚听证告知书、行政处罚告知书、依法听证等,处罚程序符合法律规定;5、适用法律正确。申请人转让矿权行为违反了《中华人民共和国矿产资源法》第六条第一款、《探矿权采矿权转让管理办法》第三条的禁止性规定。申请人转让矿权未经适格行政机关批准,当然违反了《探矿权采矿权转让管理办法》第四条的规定,因此,适用法律正确。

经审理查明:2013年9月18日,申请人与***签订《合作框架协议》(其中:申请人为甲方,***为乙方),申请人将姚郭及山城两个矿权及其设备、设施以2700万元价格转让给***。《合作框架协议》约定“本协议甲方出让、乙方受让的是甲方拥有采矿权的明光市姚郭凹凸棒石粘土矿和明光市山城凹凸棒石粘土矿,以及两个矿区甲方现有的设备、附属设施等(凭现状交付)。矿区拐点坐标、矿区范围、面积以安徽省国土资源厅核发的采矿许可证为准。矿区储量以安徽省国土资源储量评审中心出具的《评审意见书》认定的储量为准”、“甲方在收到乙方支付的第一期履约保证金壹百万万元之日起30日内完成上述两个矿区的清场工作,确保乙方在30日后无任何障碍地进入矿区开展生产、经营活动。甲方以前已经购买或者租赁的土地,应移交给乙方,并提供相关手续和资料。租赁的土地费用,以双方办理移交手续的时间为节点,之前的由甲方承担,之后的由乙方支付”、“本协议签订之日起30个工作日内,由乙方在明光市注册成立加工企业……”、“甲方承诺:新企业中为甲方设立的股权比例,无论份额多少,并非甲方真正享有。为甲方设定的股权目的是为了保证乙方能顺利进入新企业,拥有企业资产并能顺利从事生产经营活动……”。协议签订后,何正银支付500万元履约保证金,并明确履约保证金作为何正银应付给东方矿业的补偿款。

2014年7月在矿山整治期间,申请人与明光市三山矿业有限公司、明光市国阳矿业有限公司、上海明斯克纳米技术有限责任公司股东以各自采矿权核实保有量为出资比例,共同出资设立明光市众联矿业有限公司,申请人占79.26%股份,实为代持,***是实际持有人,亦是企业法定代表人。

2014年10月23日,***与***签订《合作协议》(其中:***为甲方,***为乙方),协议约定“明光市众联矿业有限公司3号矿区为政府整合矿山,系申请人与明光市三山矿业有限公司、明光市国阳矿业有限公司、上海明斯克纳米技术有限责任公司共同整合的矿区,甲方承诺申请人在3号矿区含有凹凸棒资源约310万吨、玄武岩资源约四千万吨。甲方在明光市众联矿业有限公司中的股权为人民币316.7万元,占总注册资本的79.26%,目前此股权仍然全部由申请人代持,甲方为全部股权的实际持有人。甲方将其持有的32%股权转让给乙方,乙方同意接受。。。”协议签订后,***以借款方式支付***转让款1160万元。

2014年11月2日,申请人出具《确认书》,确认“申请人于2013年9月18日与***签订了《合作框架协议》,《协议》明确约定将明光市涧溪镇官山山城和姚郭(申请人持有的明光市众联矿业有限公司79.26%股权)两个矿区的采矿权全部转让给***。目前,该《协议》正在执行中。……”。

2015年10月,***与***因股权转让纠纷,向明光市人民法院提起诉讼,2017年8月18日滁州市中级人民法院做出终审判决。

2015年7月23日,安徽省国土资源厅与申请人签订《采矿权价款缴纳协议》(皖采收[2015]11号),***按照《框架协议》以资源费名义缴纳采矿权价款885.42万元及滞纳金1.77084万元。2016年11月30日,安徽省国土资源厅与申请人签订《采矿权价款缴纳协议》(皖采收[2016]39号),***按照《框架协议》以申请人名义缴纳采矿权价款297.41万元,合计1184.60084万元。

2019年11月5日,明光市凹凸棒新材料产业发展工作领导小组办公室向被申请人出具《交办函》,内容包括:在开展明光市凹土企业整合过程中发现申请人涉嫌非法转让两处采矿权,现将案件违法线索移送你局调查处理等内容。2019年11月20日被申请人予以立案, 2020年1月10日作出行政处罚告知书、行政处罚听证告知书。2020年1月14日申请人提出听证申请, 2020年1月17日被申请人决定延长办案期限30日,2020年2月5日被申请人发出听证通知,2020年2月10日申请人以疫情影响为由提出延期听证申请,2020年3月2日被申请人以申请人申请、疫情影响、案情特别复杂为由再次延长办案期限60日,2020年3月10日被申请人再次发出听证通知,2020年3月23日举行听证,2020年 4月21日被申请人作出行政处罚决定:1、责令申请人自收到行政处罚决定书之日起10日改正违法行为;2、没收申请人违法所得1684.60084万元,并处以30000.00元罚款,合计1687.60084万元。

以上事实,有《合作框架协议》、《确认书》、《合作协议》、《采矿权价款缴纳协议》、中国农业银行银行卡交易明细清单、安徽省政府缴款书收据、(2016)皖1182民初3988号民事判决书、(2017)皖11民终1344号民事判决书、证明,***、***、***等人询问笔录,交办函、违法线索登记表、核查报告、立案呈批表、调查报告、行政处罚告知书、行政处罚听证告知书、延期听证申请、案件办理延期申请、行政处罚听证笔录、行政处罚决定书、法律文书送达回证等材料予以佐证。

本机关认为,《中华人民共和国矿产资源法》规定,禁止将探矿权、采矿权倒卖牟利。本案中,申请人与***签订协议以2700万元将其“拥有采矿权的明光市姚郭凹凸棒石粘土矿和明光市山城凹凸棒石粘土矿,以及两个矿区甲方现有的设备、附属设施等(凭现状交付)”转让***,***以履约保证金、代支采矿权价款等方式支付了转让价款,***为申请人在目标公司“明光市众联矿业有限公司”的全部股权的实际持有人,***受让后又以股权形式再次将矿权进行高价倒卖,申请人违法事实清楚,案涉金额巨大,情节恶劣,后果严重。案涉两处矿权的权利人为申请人,采矿权价款、滞纳金应由申请人支付,而***支付了上述款项,被申请人将其与500万元履约保证金认定为申请人违法所得定性准确。明光市为违法行为发生地,被申请人作为县级以上主管部门对案件行使管辖符合规定。目前为止,《合作框架协议》尚未履行完毕,该非法转让矿权行为一直处于持续状态,没有超过时效。在案件办理过程中,被申请人进行了核查、立案、调查取证、行政处罚告知、听证等程序,符合规定。因此,被申请人对申请人的处罚事实清楚,证据确实充分,程序合法,申请人的申请无事实和法律依据。为此,根据《中华人民共和国行政复议法》第二十八条第一款第(一)项之规定,本机关决定如下:

维持被申请人明光市自然资源和规划局作出的《行政处罚决定书》(明自然资规(决)字〔2020〕9号)

如不服本决定,可以在收到本决定书之日起15日内向人民法院提起行政诉讼。

  

2020年7月8日 

 

 

附本案适用法律条款:

《中华人民共和国矿产资源法》

第六条 除按下列规定可以转让外,探矿权、采矿权不得转让:

(一)探矿权人有权在划定的勘查作业区内进行规定的勘查作业,有权优先取得勘查作业区内矿产资源的采矿权。探矿权人在完成规定的最低勘查投入后,经依法批准,可以将探矿权转让他人。

(二)已取得采矿权的矿山企业,因企业合并、分立,与他人合资、合作经营,或者因企业资产出售以及有其他变更企业资产产权的情形而需要变更采矿权主体的,经依法批准可以将采矿权转让他人采矿。

前款规定的具体办法和实施步骤由国务院规定。

禁止将探矿权、采矿权倒卖牟利。

 

《探矿权采矿权转让管理办法》

第十四条 未经审批管理机关批准,擅自转让探矿权、采矿权的,由登记管理机关责令改正,没收违法所得,处10万元以下的罚款;情节严重的,由原发证机关吊销勘查许可证、采矿许可证。

 

《中华人民共和国行政处罚法》

第二十九条  违法行为在二年内未被发现的,不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。
    前款规定的期限,从违法行为发生之日起计算;违法行为有连续或者继续状态的,从行为终了之日起计算。 

 

《中华人民共和国行政复议法》

第二十八条  行政复议机关负责法制工作的机构应当对被申请人作出的具体行政行为进行审查,提出意见,经行政复议机关的负责人同意或者集体讨论通过后,按照下列规定作出行政复议决定:

(一)具体行政行为认定事实清楚,证据确凿,适用依据正确,程序合法,内容适当的,决定维持;

。。。